寧夏青龍管業股份有限公司關于開展“投資者保護·明規則、識風險”案例——打探消息沒好處,炒股還需走正路對于“內(nei)幕(mu)交易”,投(tou)資者(zhe)早已不(bu)再陌生。內(nei)幕(mu)交易行為(wei)(wei)利(li)用信息(xi)優勢(shi)侵害投(tou)資者(zhe)利(li)益,破壞證券期貨市(shi)場(chang)“三公”原則,踐踏市(shi)場(chang)賴以(yi)生存(cun)的誠(cheng)信基礎(chu),嚴重影響(xiang)了市(shi)場(chang)秩序與市(shi)場(chang)參(can)與者(zhe)的投(tou)資信心(xin),向來為(wei)(wei)投(tou)資者(zhe)所(suo)痛(tong)恨。然(ran)而,卻有(you)一部分人懷著復雜(za)心(xin)態,雖(sui)并非內(nei)幕(mu)信息(xi)知情人,卻抵不(bu)住利(li)益誘惑,想方(fang)設法竊取、騙(pian)取、打探內(nei)幕(mu)信息(xi),妄圖得(de)到豐厚回報,終逃不(bu)過(guo)法律的制裁(cai)。 以(yi)齊某刺探(tan)內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)案件(jian)為例。當事人齊某是X投資有(you)限公(gong)(gong)司(si)(si)法定代表人,為刺探(tan)S公(gong)(gong)司(si)(si)內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)而聘(pin)任(ren)某上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)退休(xiu)董秘(mi)陳某,以(yi)建(jian)立(li)刺探(tan)內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)的人脈網,便于依靠信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)優勢(shi)投資。齊某利用(yong)陳某與(yu)(yu)S公(gong)(gong)司(si)(si)董秘(mi)季(ji)某相熟的關系,多次(ci)委托陳某向季(ji)某打探(tan)S公(gong)(gong)司(si)(si)“并購一事”的內(nei)(nei)幕信(xin)(xin)(xin)息(xi)(xi)。每次(ci)得知消息(xi)(xi)后,齊某便大(da)幅增持S公(gong)(gong)司(si)(si)股票,希望可以(yi)利用(yong)刺探(tan)來的小(xiao)道消息(xi)(xi)大(da)發橫財(cai)。然而,事與(yu)(yu)愿違,齊某不僅(jin)沒(mei)賺錢,反(fan)而賠了699.57萬元(yuan),并被證監會處以(yi)40萬元(yuan)罰款。 通過這個案(an)例,我們應注(zhu)意到,除了內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信(xin)息知情(qing)人,騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或(huo)者(zhe)私下交易(yi)等手段非法獲取內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信(xin)息的(de)人,也可能成(cheng)(cheng)為觸犯內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)交易(yi)高(gao)壓線(xian)的(de)行為主(zhu)體(ti)。《最高(gao)人民(min)法院、最高(gao)人民(min)檢察院關于辦理內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)交易(yi)、泄露(lu)內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信(xin)息刑事案(an)件具體(ti)應用法律若干(gan)問題的(de)解釋》第二條(tiao)對此進行了規定。按照《證(zheng)券(quan)(quan)法》七十六條(tiao)的(de)規定,如果在內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)信(xin)息公開前買(mai)(mai)賣該公司的(de)證(zheng)券(quan)(quan),或(huo)者(zhe)泄露(lu)該信(xin)息,或(huo)者(zhe)建議他人買(mai)(mai)賣該證(zheng)券(quan)(quan),就觸犯了內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)交易(yi)的(de)紅線(xian),構(gou)成(cheng)(cheng)《證(zheng)券(quan)(quan)法》第二百零二條(tiao)所述的(de)內(nei)(nei)(nei)幕(mu)(mu)(mu)交易(yi)行為。 對刺探(tan)(tan)內(nei)幕信息并交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)行(xing)為進(jin)行(xing)嚴(yan)懲,有利于肅清證券期貨(huo)市場上“依靠(kao)打(da)聽信息交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)”的(de)(de)歪(wai)風邪氣(qi),重(zhong)塑(su)市場信心,維護資(zi)本市場誠(cheng)信投(tou)(tou)資(zi)的(de)(de)正(zheng)氣(qi)。 在此(ci)再次提醒(xing)投(tou)(tou)資(zi)者增強自我保護意識,謹防落入內(nei)幕交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)陷阱。企圖靠(kao)內(nei)幕消息一夜(ye)暴富是不現實的(de)(de),應掌握獲取證券信息的(de)(de)合法(fa)(fa)渠道。抱著僥幸心理騙取、刺探(tan)(tan)內(nei)幕信息,涉足內(nei)幕交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi),必將面臨(lin)法(fa)(fa)律的(de)(de)嚴(yan)懲,最終(zhong)付出巨大(da)的(de)(de)代(dai)價(jia)。
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